為深刻汲取違規(guī)違紀違法案件教訓，強化全員合規(guī)意識，夯實高質(zhì)量發(fā)展根基，7月21日，陜西農(nóng)信漢陰農(nóng)商銀行舉辦2025年第三期“高管談合規(guī)”專題講座。行黨委書記、董事長張大杰以《以案為鑒 警鐘長鳴 筑牢高質(zhì)量發(fā)展合規(guī)防線》為題，為領導班子成員、全行中層管理人員、運營主管及機關(guān)全體講授了一堂生動的合規(guī)教育課。

行黨委書記、董事長張大杰以全面貫徹“金融強國”“全面加強金融監(jiān)管”戰(zhàn)略要求，強調(diào)了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》《反洗錢法（修訂）》等新規(guī)實施帶來的深刻影響，結(jié)合近年來發(fā)生的典型案例剖析違規(guī)問題根源，客觀分析了全行柜面、信貸等領域合規(guī)內(nèi)控存在的薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合員工與客戶非正常資金往來風險排查工作，對后期員工行為管理等方面提出了具體要求。他指出，監(jiān)管聚焦“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，落實“雙線問責”，處罰覆蓋全面、力度空前。要堅決杜絕“無知不學規(guī)、無心不用規(guī)、無畏不守規(guī)”，做到以案為鑒、警鐘長鳴，增強合規(guī)意識，強化制度執(zhí)行，規(guī)范行為管理。并對全行下一步合規(guī)管理工作作了要求，要強化制度學習，筑牢精準防控根基。嚴格對標省聯(lián)社《合規(guī)管理效能提升三年規(guī)劃》的各項要求，以系統(tǒng)性思維推進“七位一體”合規(guī)體系建設，認真做好柜面、信貸等九大類30個案件防控風險點及對應防控措施，讓制度管人更精準、管事更高效，推動全員將合規(guī)要求從“知道”轉(zhuǎn)化為“做到”，為精準防控風險筑牢思想防線與行為底線。

要強化刀刃向內(nèi)，以釘釘子精神狠抓落實。針對資金流動異常、客戶身份信息不完善等高頻風險點，必須不折不扣執(zhí)行反洗錢各項制度規(guī)范，從業(yè)務流程源頭扎緊制度籠子。進一步強化崗位制約機制，明確各環(huán)節(jié)崗位職責與操作標準，加大監(jiān)督檢查力度，堅決將風險隱患扼殺在萌芽狀態(tài)。

要強化文化建設，營造濃厚合規(guī)氛圍。持續(xù)深化“不敢違、不能違、不想違”的合規(guī)文化建設，建立合規(guī)激勵與問責機制，強化合規(guī)培訓，持續(xù)開展合規(guī)演講、征文等各類活動，營造“人人講合規(guī)、事事守合規(guī)”的濃厚氛圍。

筑牢合規(guī)根基，護航穩(wěn)健發(fā)展。漢陰農(nóng)商銀行始終將合規(guī)經(jīng)營擺在突出位置，視作全行穩(wěn)健發(fā)展的生命線，夯實管理根基，深化合規(guī)文化建設、全面提升合規(guī)管理水平、切實強化全面風險管理，為全行實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。（供稿：陜西農(nóng)信漢陰農(nóng)商銀行）

責編：張穎

編輯：雷利