為深刻汲取違規(guī)違紀(jì)違法案件教訓(xùn)，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基，7月21日，陜西農(nóng)信漢陰農(nóng)商銀行舉辦2025年第三期“高管談合規(guī)”專(zhuān)題講座。行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)張大杰以《以案為鑒 警鐘長(zhǎng)鳴 筑牢高質(zhì)量發(fā)展合規(guī)防線》為題，為領(lǐng)導(dǎo)班子成員、全行中層管理人員、運(yùn)營(yíng)主管及機(jī)關(guān)全體講授了一堂生動(dòng)的合規(guī)教育課。

行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)張大杰以全面貫徹“金融強(qiáng)國(guó)”“全面加強(qiáng)金融監(jiān)管”戰(zhàn)略要求，強(qiáng)調(diào)了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》《反洗錢(qián)法（修訂）》等新規(guī)實(shí)施帶來(lái)的深刻影響，結(jié)合近年來(lái)發(fā)生的典型案例剖析違規(guī)問(wèn)題根源，客觀分析了全行柜面、信貸等領(lǐng)域合規(guī)內(nèi)控存在的薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合員工與客戶非正常資金往來(lái)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)后期員工行為管理等方面提出了具體要求。他指出，監(jiān)管聚焦“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，落實(shí)“雙線問(wèn)責(zé)”，處罰覆蓋全面、力度空前。要堅(jiān)決杜絕“無(wú)知不學(xué)規(guī)、無(wú)心不用規(guī)、無(wú)畏不守規(guī)”，做到以案為鑒、警鐘長(zhǎng)鳴，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，規(guī)范行為管理。并對(duì)全行下一步合規(guī)管理工作作了要求，要強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)，筑牢精準(zhǔn)防控根基。嚴(yán)格對(duì)標(biāo)省聯(lián)社《合規(guī)管理效能提升三年規(guī)劃》的各項(xiàng)要求，以系統(tǒng)性思維推進(jìn)“七位一體”合規(guī)體系建設(shè)，認(rèn)真做好柜面、信貸等九大類(lèi)30個(gè)案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)應(yīng)防控措施，讓制度管人更精準(zhǔn)、管事更高效，推動(dòng)全員將合規(guī)要求從“知道”轉(zhuǎn)化為“做到”，為精準(zhǔn)防控風(fēng)險(xiǎn)筑牢思想防線與行為底線。

要強(qiáng)化刀刃向內(nèi)，以釘釘子精神狠抓落實(shí)。針對(duì)資金流動(dòng)異常、客戶身份信息不完善等高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，必須不折不扣執(zhí)行反洗錢(qián)各項(xiàng)制度規(guī)范，從業(yè)務(wù)流程源頭扎緊制度籠子。進(jìn)一步強(qiáng)化崗位制約機(jī)制，明確各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)與操作標(biāo)準(zhǔn)，加大監(jiān)督檢查力度，堅(jiān)決將風(fēng)險(xiǎn)隱患扼殺在萌芽狀態(tài)。

要強(qiáng)化文化建設(shè)，營(yíng)造濃厚合規(guī)氛圍。持續(xù)深化“不敢違、不能違、不想違”的合規(guī)文化建設(shè)，建立合規(guī)激勵(lì)與問(wèn)責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)開(kāi)展合規(guī)演講、征文等各類(lèi)活動(dòng)，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守合規(guī)”的濃厚氛圍。

筑牢合規(guī)根基，護(hù)航穩(wěn)健發(fā)展。漢陰農(nóng)商銀行始終將合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在突出位置，視作全行穩(wěn)健發(fā)展的生命線，夯實(shí)管理根基，深化合規(guī)文化建設(shè)、全面提升合規(guī)管理水平、切實(shí)強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，為全行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。（供稿：陜西農(nóng)信漢陰農(nóng)商銀行）

責(zé)編：張穎

編輯：雷利