企業(yè)刑事合規(guī)是企業(yè)及負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪，在一定的期限內(nèi)，給予企業(yè)合規(guī)整改的機(jī)會，在符合一定的條件下，檢察機(jī)關(guān)可作出相對不起訴決定或者提出從寬量刑建議的制度。為更好的服務(wù)“六穩(wěn)六?！?，營造法制化營商環(huán)境，加強(qiáng)對民營企業(yè)的司法保護(hù)，我國開啟一場由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的企業(yè)合規(guī)改革。2022年4月，最高人民檢察院在深入總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，部署在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開改革試點(diǎn)工作。主要的經(jīng)驗(yàn)做法是檢察機(jī)關(guān)將企業(yè)合規(guī)納入辦理涉企刑事案件的過程中，通過第三方合規(guī)考察和檢察建議，督促涉案企業(yè)進(jìn)行整改，并將整改情況作為對涉罪企業(yè)或負(fù)有責(zé)任的自然人作出不起訴等從寬處罰的重要依據(jù)和參考。雖然取得了一定的成績，但從整體上看，企業(yè)刑事合規(guī)仍處于探索階段，存在立法缺失、監(jiān)督不到位、與合規(guī)期限過長等問題。本文以司法實(shí)踐中存在的問題為出發(fā)點(diǎn)，研究提出有效化解的具體建議。
二、檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)刑事合規(guī)存在的問題
涉企刑事合規(guī)案件主要由基層檢察機(jī)關(guān)承辦，實(shí)踐中主要存在以下幾個(gè)方面的問題。
（一）企業(yè)刑事合規(guī)缺乏法律支撐
當(dāng)前，我國的實(shí)體法及程序法均未對企業(yè)刑事合規(guī)制度作出明確規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)刑事合規(guī)制度運(yùn)用存在困難。適用范圍不明確。哪些案件可以適用企業(yè)刑事合規(guī)制度，實(shí)踐中存在不同的做法。有的基層院將企業(yè)刑事合規(guī)制度的適用范圍限定在量刑在三年以下有期徒刑的涉企案件，有的將范圍限定在量刑在十年以下有期徒刑的涉企案件。企業(yè)刑事合規(guī)制度適用范圍并不統(tǒng)一，存在同案不同處理的風(fēng)險(xiǎn)。從寬處理缺少法律依據(jù)。涉案企業(yè)進(jìn)行整改的最終目的是檢察機(jī)關(guān)作出相對不起訴決定或者提出從輕的量刑建議。如果涉案企業(yè)剛好滿足相對不起訴或者緩刑適用條件，檢察機(jī)關(guān)可依法處理。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)相對不起訴的自由裁量范圍以三年有期徒刑為界，如果涉案企業(yè)的量刑超過三年，適用不起訴或者在法定刑以下提出量刑建議缺少法律依據(jù)。
（二）企業(yè)刑事合規(guī)程序漫長引發(fā)企業(yè)訴累
實(shí)踐中開展企業(yè)刑事合規(guī)工作需要經(jīng)過漫長的過程。審批程序復(fù)雜耗時(shí)較多?；鶎釉洪_展企業(yè)刑事合規(guī)先是要層報(bào)省院經(jīng)濟(jì)犯罪條線部門審批，審批通過后，方可申請啟動第三方評估程序。開展第三方評估程序耗時(shí)較長。一方面由于法律沒有對第三方評估期限沒有作出硬性規(guī)定，實(shí)踐中，啟動第三方評估程序后，期限由第三方評估機(jī)構(gòu)自行掌握，一般耗時(shí)在半年以上。另一方面由于第三方領(lǐng)導(dǎo)小組的成員對評估程序及步驟并不熟悉，進(jìn)行評估時(shí)需要到外地培訓(xùn)學(xué)習(xí)，評估工作無法如期開展，從而導(dǎo)致第三方評估程序進(jìn)度緩慢。而刑事案件的處理結(jié)果又需要參考第三方機(jī)構(gòu)合規(guī)考察書面報(bào)告等材料。漫長的處理過程導(dǎo)致部分刑事案件久拖不決，甚至存在超期現(xiàn)象，引發(fā)企業(yè)訴累。
（三）企業(yè)合規(guī)整改缺乏有效監(jiān)管
第三方評估階段是企業(yè)刑事合規(guī)整改的核心內(nèi)容，直接影響檢察機(jī)關(guān)對案件的處理結(jié)果。而實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)確對這一影響量刑的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督。對企業(yè)刑事合規(guī)過程監(jiān)督缺位。企業(yè)制作的整改計(jì)劃和整改報(bào)告都由企業(yè)和第三方評估小組直接對接，整改驗(yàn)收也由第三方評估小組負(fù)責(zé)，檢察機(jī)關(guān)并未實(shí)際參與到第三方評估過程中，對組成人員、整改內(nèi)容及效果并不知曉。因合規(guī)整改缺乏有效監(jiān)管，導(dǎo)致出現(xiàn)“紙面合規(guī)”、“權(quán)力尋租”等亂象。存在“不訴了之”缺乏持續(xù)監(jiān)督?；鶎訖z察機(jī)關(guān)案件量大，對涉企刑事案件作出不起訴決定后，一般不在進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督跟進(jìn)，導(dǎo)致合規(guī)整改措施不能持續(xù)落實(shí)，合規(guī)整改效果大打折扣。
三、化解企業(yè)刑事合規(guī)困境的幾點(diǎn)建議
企業(yè)刑事合規(guī)制度作為國家對涉企犯罪治理體系的一種補(bǔ)充，在規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理及推動法治化營商環(huán)境建設(shè)中起到積極作用，需要進(jìn)一步完善發(fā)揮最大的治理優(yōu)勢。
（一）明確企業(yè)刑事合規(guī)的法律定位
要發(fā)揮企業(yè)刑事合規(guī)的制度優(yōu)勢，先要明確其法律定位。明確企業(yè)刑事合規(guī)制度為法定的從輕、減輕處罰情節(jié)。涉案涉企在進(jìn)行有效的合規(guī)整改后，檢察機(jī)關(guān)可以對涉嫌犯罪的企業(yè)作出從寬處理建議，甚至不起訴決定，通過量刑優(yōu)惠激發(fā)企業(yè)刑事合規(guī)整改的內(nèi)驅(qū)力。探索建立企業(yè)刑事合規(guī)附條件不起訴制度。可以參照未成年人附件條件不起訴制度，根據(jù)案件具體情況分類明確企業(yè)合規(guī)整改的期限，對于符合條件的涉案企業(yè)先作出附條件不起訴決定，并給出合理的整改期限，最后根據(jù)整改效果決定是否作出不起訴決定。
（二）強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)對企業(yè)刑事合規(guī)整改過程的監(jiān)督
檢察機(jī)關(guān)作為法律的監(jiān)督機(jī)關(guān)，在參與企業(yè)合規(guī)整改中承擔(dān)著合規(guī)引領(lǐng)和法律監(jiān)督的雙重職責(zé)。因此，檢察機(jī)關(guān)將合適的刑事案件引入合規(guī)整改程序后，還需做好后續(xù)的監(jiān)督工作。對第三方組織組成人員名單進(jìn)行備案審查。一方面對組成人員是否存在應(yīng)當(dāng)回避、受過相關(guān)行政處分等可能影響公正處理的情形進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)查，如若存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋并建議更換人員。另一方面在確定人選后，監(jiān)督第三機(jī)制管理委員會向社會公開公示，保證企業(yè)合規(guī)整改結(jié)果的公平公正。對企業(yè)合規(guī)整改過程進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督。一方面對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書面報(bào)告進(jìn)行審查，向第三方組織提出意見建議；另一方面對第三方組織合規(guī)考察書面報(bào)告進(jìn)行審查，向第三方機(jī)制管委會提出意見建議，必要時(shí)開展調(diào)查核實(shí)工作。
（三）做好企業(yè)刑事合規(guī)后的“后半篇”文章
檢察機(jī)關(guān)根據(jù)法律規(guī)定對通過合規(guī)考察的涉案企業(yè)作出不起訴決定的，不能“不訴了之”，還應(yīng)繼續(xù)延伸檢察職能，做好以下工作，做好反向銜接工作。不在追究刑事責(zé)任，并不意味著行政責(zé)任的自動免除。涉案企業(yè)刑事程序終結(jié)后需進(jìn)行行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)將考察報(bào)告及檢察機(jī)關(guān)的處理決定一并移送相關(guān)的行政機(jī)關(guān)處理。通過檢察建議督促涉案企業(yè)整改效果落地生根。檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)作出不起訴后，應(yīng)當(dāng)開展常態(tài)化的預(yù)防監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在制度落實(shí)不到位、管理不完善等問題，存在違法犯罪隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制發(fā)檢察建議，從而保障涉案企業(yè)持續(xù)合法經(jīng)營。（作者：定邊縣人民檢察院 高定霞）
責(zé)編：張穎
編輯：李靜
